• Zeitschriften-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2012

    Schweiz: Tax Compliance und Weißgeldstrategie

    Autor: RA Prof. Dr. Monika Roth
    ..."wahrt die Interessen der Schweiz in internationalen Finanz- und Steuerfragen und vertritt die Schweiz - zusammen Prof. Dr. Monika Roth mit der... ...umschreibt dies in einer Verfügung vom 11. Januar 2010: * Monika Roth ist Professorin an der Hochschule Luzern - Wirtschaft und dort Dozentin am Institut für... ...ZRFC 1/12 37 Keywords: Weißgeldstrategie Tax Compliance Steuerabkommen Integrität Schweiz: ­ Tax Compliance und Weißgeldstrategie RA Prof. Dr. Monika... ...Roth* Der Finanzplatz Schweiz ist durch den Datenklau bei der LGT, den missachtenden Umgang der UBS gegenüber US?Vorgaben sowie die Finanznot vieler...
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  • Zeitschriften-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2009

    Compliance – das Konzept und seine betrieblichen Dimensionen

    Untertitel: Eine Standortbestimmung
    Autor: Prof. Dr. jur. Monika Roth
    ...Konzept und Umsetzung Eine Standortbestimmung Prof. Dr. jur. Monika Roth* Compliance wird heute als Bestandteil des Internen Kontrollsystems verstanden. Das... ...Verhinderung der Geldwäscherei und das Management von Interessenkonflikten im WertpapierhanProf. Dr. jur. Monika Roth del allein. Dass gerade der... ...Regelungen spielt sogenanntes Soft Law eine herausragende Rolle: Internationale Gremien und Institutionen wie etwa die OECD, der Basler Aus- * Monika Roth... ...offengelegt werden, um Transparenz zu schaffen, und fair beigelegt werden. Q uel l e: Monika Roth, Compliance, Integrität und Regulierung, Zürich 2005, S. 4... ...Eskalation vermeiden sollen. Das heißt, für die C o mp l i a n c e - C a r r é Quelle: Monika Roth, Soft Law ­ Ordnungsvisio n en in flux, Bern 2006, S. 8 ...
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